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美国现代商业史上最大的贿赂案件

1970年代以前,行贿外国官员以加快法律程序或获得合同,是世界各地的常见商业惯例。

1973年,水门丑闻(最终导致理查德·尼克松辞职)使企业行贿成为焦点。美国证券交易委员会(SEC)和司法部(DoJ)着手调查尼克松非法竞选捐款的来源,并发现数百家美国企业手头有贿赂金,用以获得立法者和其他官员的支持。

1977年,《反海外腐败法》(FCPA)颁发,禁止美国公司和在美国经营的一些外国公司贿赂政府官员。但这一法案并没有完全阻止这种现象,以下是美国现代历史上排名前五位的商业贿赂案件。

 

Kellogg Brown & Root (KBR,Inc.)

KBR,Inc.是从哈里伯顿公司(Halliburton)剥离出来的,是世界上最大的工程和建筑公司之一,并已与美国大型军事合同建立了联系。

据《纽约时报》报道,2009年,司法部指控该公司违反《反海外腐败法》,包括向尼日利亚官员支付数亿美元以获得天然气厂建设合同。

KBR及其首席执行官Albert Albert Stanley也认罪,支付了4.02亿美元的罚款,向SEC支付1.77亿美元,Stanley被判处2.5年徒刑(从2012年开始)

 

西门子股份公司(Siemens AG)

在美国境内开展业务的外国公司也要遵守FCPA。

根据《纽约时报》和SEC的报道,德国工程公司西门子(Siemens AG)在2008年违反该法律,被指控向阿根廷总统支付了1600万美元,以获取制作阿根廷身份证的合同(合同价值10亿美元),西门子被指控总共向政府官员贿赂了超过1亿美元,该案件有八名前雇员和承包商继续面临指控。

西门子与司法部达成和解,并在美国和德国支付了16亿美元的罚款。

 

BAE系统公司(BAE Systems)

自1989年以来,这家英国航空公司一直受到英国当局的调查,使其成为历史上最长的欺诈调查之一。

主要的关注点是英国和沙特阿拉伯之间达成了提供战斗机的协议。调查扩展到了BAE在南非,坦桑尼亚,智利,罗马尼亚,捷克共和国和卡塔尔的交易,调查的重点是BAE通过“中间人”公司向外国官员行贿。英国的“司法部”以国家安全问题为由,放弃了大部分调查,但美国当局在2007年对此进行了调查。

根据《电讯报》的报道,BAE与美国法院达成和解,并支付了4亿美元的罚款。

 

Kerry Khan和Michael Alexander

根据Lubbock Online的报道,2011年10月,两名美国陆军工程兵团的雇员被捕,并被控以收取回扣(估计价值超过2000万美元)的欺诈罪名。Kerry Khan和Michael Alexander被指控从承包商那里受贿,以换取利润丰厚的政府合同,以及向政府虚增发票并窃取差额。

Khan和Alexander仍在监狱中待审,面临最高25~40年的徒刑。

 

阿尔卡特-朗讯(Alcatel-Lucent SA)

2010年底,彭博社报道,全球最大的座机电话网络公司阿尔卡特-朗讯(Alcatel-Lucent)在2010年与司法部就贿赂案达成和解,同意支付1.37亿美元,其中包括向SEC支付的4500万美元。

该案件涉及通过空壳公司与顾问之间一系列复杂的资金转移来向外国官员行贿。阿尔卡特-朗讯承认在许多非洲和南美公司行贿。

 

随着司法部继续调查世界上一些最大公司的商业行为,很可能会发现更多的贿赂和腐败证据。但是,定罪处罚将使公司在进行贿赂和欺诈之前三思而后行。

 

内容来源于:Investopedia

翻译:投知邦

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